全球可持續(xù)發(fā)展進(jìn)入了以綠色經(jīng)濟(jì)為主驅(qū)動(dòng)力的新階段。綠色技術(shù)創(chuàng)新正在世界各地興起，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2020年4月發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，綠色技術(shù)領(lǐng)域國(guó)際專利申請(qǐng)包括綠色能源、節(jié)能技術(shù)、綠色交通以及核能發(fā)電四個(gè)類別，突出問(wèn)題是綠色技術(shù)的國(guó)際專利申請(qǐng)?jiān)?019年幾乎零增長(zhǎng)，這在很大程度上受制于科技成果轉(zhuǎn)化的資金鏈條不順暢（主要原因）。另外，值得關(guān)注的是，綠色技術(shù)領(lǐng)域國(guó)際專利申請(qǐng)首次提交過(guò)于集中在少數(shù)幾個(gè)國(guó)家或地區(qū)。2019年，76%以上的PCT綠色專利申請(qǐng)來(lái)自申請(qǐng)量排名前五的國(guó)家或地區(qū)（日本、中國(guó)、美國(guó)、德國(guó)和韓國(guó)）。排名前十的國(guó)家或地區(qū)中除了中國(guó)和韓國(guó)，其他國(guó)家或地區(qū)的申請(qǐng)有所下降。

近年來(lái)，中國(guó)的綠色交通技術(shù)專利申請(qǐng)量位于世界前列。韓國(guó)出臺(tái)《低碳綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略》和綠色金融計(jì)劃，大量投資于保障全國(guó)生態(tài)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、低碳技術(shù)開(kāi)發(fā)以及綠色生活環(huán)境方面，形成一套較為完整的綠色增長(zhǎng)法律體系，為綠色經(jīng)濟(jì)提供新動(dòng)力。美國(guó)非常重視綠色技術(shù)的發(fā)展，1948年頒布的《水污染控制法》、1963年頒布的《清潔空氣法》和1965年頒布的《固體廢物處置法》標(biāo)志美國(guó)環(huán)境保護(hù)的法律體系初步形成。美國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了從“治”到“防”的過(guò)程。例如，美國(guó)專利局于2009年12月推出專門針對(duì)環(huán)境友好技術(shù)的綠色技術(shù)試點(diǎn)項(xiàng)目，并且在專利審批方面啟用快速通道。英國(guó)率先于2009年5月啟動(dòng)對(duì)環(huán)境友好型技術(shù)的專利申請(qǐng)優(yōu)先審查綠色通道。德國(guó)在綠色技術(shù)領(lǐng)域處于世界領(lǐng)先地位，其成功經(jīng)驗(yàn)主要是環(huán)保理念深入人心、法律和經(jīng)濟(jì)手段并舉，2050年德國(guó)有望實(shí)現(xiàn)零排放。北歐五國(guó)一直重視環(huán)境保護(hù)，將發(fā)展低碳、高效資源、社會(huì)兼容的綠色經(jīng)濟(jì)作為發(fā)展重點(diǎn)，在UNIPCC的框架及歐洲議會(huì)和歐盟的倡導(dǎo)下，依靠技術(shù)創(chuàng)新，探索出適合各自國(guó)情的綠色發(fā)展道路。應(yīng)該說(shuō)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)、能源、交通、污染防治、節(jié)能減排等領(lǐng)域的科技創(chuàng)新與進(jìn)步，解決就業(yè)，發(fā)展綠色技術(shù)，將成為綠色復(fù)蘇和綠色發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。這些對(duì)于綠色技術(shù)的國(guó)際合作也帶來(lái)了空間和機(jī)遇。

綠色技術(shù)是綠色發(fā)展的基石，而資金瓶頸是綠色技術(shù)發(fā)展的一大挑戰(zhàn)。目前，中國(guó)綠色技術(shù)中小型企業(yè)普遍存在融資難融資貴問(wèn)題，其專利研發(fā)經(jīng)費(fèi)以企業(yè)自有資金為主，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的投資相當(dāng)匱乏。其主要原因包括：一是缺少綠色技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息共享平臺(tái)，投資者面臨信息不對(duì)稱問(wèn)題，缺乏綠色技術(shù)投融資渠道；二是綠色專業(yè)人才缺乏；三是配套激勵(lì)機(jī)制尚不健全，綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)及綠色技術(shù)研發(fā)動(dòng)力不足；四是綠色技術(shù)的界定、標(biāo)準(zhǔn)化和認(rèn)證亟待完善；五是在以綠色專利為代表的綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、服務(wù)、地方協(xié)同、國(guó)際合作等方面，制度建設(shè)仍不夠完善，工作鏈條尚未形成，相關(guān)工作存在較大的改進(jìn)空間，尤其是針對(duì)那些真正的高價(jià)值綠色專利，國(guó)內(nèi)亟須能夠使技術(shù)快速落地的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化機(jī)制，需要建立系統(tǒng)化的綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化推進(jìn)機(jī)制。

第一，在全國(guó)范圍內(nèi)推動(dòng)建立綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融創(chuàng)新協(xié)同示范區(qū)，試點(diǎn)建立國(guó)際化的綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作和技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，推進(jìn)建立綠色技術(shù)信息庫(kù)，將有關(guān)信息納入全國(guó)性信息共享平臺(tái)，完善綠色技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)和公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，加快綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，讓綠色創(chuàng)新成果更好地惠及人民，為建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)和世界科技強(qiáng)國(guó)提供有力的保障。

第二，在高校、研究所等科研機(jī)構(gòu)和國(guó)家級(jí)經(jīng)開(kāi)區(qū)、可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)新示范區(qū)、綠色金融改革創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)、生態(tài)文明示范區(qū)、國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等建立綠色技術(shù)孵化器和研發(fā)中心，增加綠色專業(yè)人才供給，加強(qiáng)綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國(guó)際交流與合作，充分利用市場(chǎng)規(guī)模、生產(chǎn)能力、創(chuàng)新環(huán)境等方面的優(yōu)勢(shì)，吸引全球頂尖綠色專業(yè)人才轉(zhuǎn)移，培育高質(zhì)量綠色技術(shù)專業(yè)人才隊(duì)伍，激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)造活力。

第三，優(yōu)化綠色專利宏觀管理與獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策，包括財(cái)稅和金融政策，減免綠色專利申請(qǐng)和維持費(fèi)用，引導(dǎo)和帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)對(duì)綠色技術(shù)的研發(fā)。通過(guò)綠色金融支持綠色技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金等工具大力推進(jìn)綠色技術(shù)和綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際合作。發(fā)揮綠色金融體系在市場(chǎng)化綠色技術(shù)創(chuàng)新體系中的驅(qū)動(dòng)作用。推動(dòng)綠色信貸、綠色債券、綠色基金、綠色保險(xiǎn)、綠色信托等金融工具支持綠色技術(shù)創(chuàng)新的政策落地，完善綠色項(xiàng)目與綠色技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，建立綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。完善財(cái)政支持、差異化監(jiān)管等政策保障體系，提高金融機(jī)構(gòu)服務(wù)綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性和可持續(xù)性，開(kāi)展金融機(jī)構(gòu)服務(wù)綠色技術(shù)的考核評(píng)估。

第四，推廣綠色技術(shù)環(huán)境效益評(píng)估體系和科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制等，以增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的信心和能力。同時(shí)，健全科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制，嘗試試點(diǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)長(zhǎng)期化，促進(jìn)要素流動(dòng)，以知識(shí)價(jià)值為指向，積極引進(jìn)人才。健全綠色技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)行機(jī)制，打造一批具備知名品牌和核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)桿綠色企業(yè)。

第五，建立綠色金融支持市場(chǎng)化綠色技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策框架，有效鼓勵(lì)綠色PE/VC支持科技型中小微企業(yè)。應(yīng)逐步建立以綠色企業(yè)為主體、政府支持、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)融結(jié)合的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)針對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)展投貸聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)；鼓勵(lì)綠色發(fā)展基金、政府引導(dǎo)基金、國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、綠色技術(shù)銀行、國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金等把綠色技術(shù)創(chuàng)新作為重要的支持領(lǐng)域，促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并建立相應(yīng)的投資激勵(lì)機(jī)制，為綠色發(fā)展提供技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。積極推動(dòng)綠色基金支持綠色技術(shù)創(chuàng)新政策和投資落地。引導(dǎo)各類機(jī)構(gòu)開(kāi)展綠色投資，建立綠色投研體系和投資決策機(jī)制，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)綠色金融產(chǎn)品支持綠色技術(shù)創(chuàng)新。

第六，將綠色金融試點(diǎn)地區(qū)、國(guó)家可持續(xù)發(fā)展議程創(chuàng)新示范區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)的發(fā)展建設(shè)有效銜接。鼓勵(lì)符合條件的民間資本設(shè)立綠色銀行、綠色基金，支持綠色信貸和綠色融資租賃項(xiàng)目，鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)行綠色債券，鼓勵(lì)試點(diǎn)地區(qū)地方政府發(fā)行綠色市政債券。鼓勵(lì)地方政府通過(guò)擔(dān)?；鸹蛭袑I(yè)擔(dān)保公司等方式，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和示范應(yīng)用提供擔(dān)保或其他類型的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，為綠色科技成果積極、成功、有效轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件。

第七，建議通過(guò)綠色基金方式聯(lián)合全球合作伙伴，在“一帶一路”沿線進(jìn)行綠色投資和綠色技術(shù)研發(fā)，利用絲路基金、世界銀行、亞開(kāi)行、亞投行等機(jī)構(gòu)和國(guó)際資本實(shí)現(xiàn)“一帶一路”綠色化發(fā)展。鼓勵(lì)設(shè)立中外合作的綠色基金，發(fā)展政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、國(guó)內(nèi)外資本共同參與的多元化投資主體，有效發(fā)揮引導(dǎo)作用，對(duì)境內(nèi)外機(jī)構(gòu)參與綠色技術(shù)市場(chǎng)予以支持，鼓勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)海外投資、自貿(mào)區(qū)（自貿(mào)港）發(fā)展有效銜接，推動(dòng)綠色技術(shù)推廣及國(guó)際合作。

第八，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與各部委合作建立不同領(lǐng)域的綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制，開(kāi)展綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，以促進(jìn)不同領(lǐng)域綠色技術(shù)創(chuàng)新；促進(jìn)綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，建立多方合作、多種形式的綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金，有效投資于重點(diǎn)綠色科技領(lǐng)域的早期和成長(zhǎng)期創(chuàng)新企業(yè)，加速綠色技術(shù)專利孵化。

第九，支持符合條件的綠色技術(shù)企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及新三板等上市或掛牌，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。發(fā)展多層次資本市場(chǎng)和并購(gòu)市場(chǎng)，健全綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)投資者退出機(jī)制。鼓勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)充分利用國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上市融資。

第十，完善綠色技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施，促進(jìn)碳達(dá)峰和碳中和目標(biāo)早日實(shí)現(xiàn)。加快京津冀、長(zhǎng)三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)、粵港澳大灣區(qū)的綠色協(xié)調(diào)發(fā)展，有效發(fā)揮綠色技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中的作用，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。協(xié)助國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新企業(yè)入駐綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)園區(qū)，形成集群效應(yīng)。盡快完善綠色技術(shù)的分類標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，推動(dòng)綠色發(fā)展的國(guó)家立法，出臺(tái)相關(guān)政策規(guī)定，建立綠色技術(shù)項(xiàng)目庫(kù)，為科技創(chuàng)新引導(dǎo)綠色低碳發(fā)展明確路線圖。

作者：安國(guó)俊 劉菊芳「中國(guó)社會(huì)科學(xué)院金融研究所；國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略規(guī)劃司」